Статья 15.18. Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами

Опубликовано 16-02-2011

(в ред. Федерального закона от 09.02.2009 N 9-ФЗ)

Совершение профессиональными участниками рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) которых не зарегистрирован или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) которых не представлено в орган, зарегистрировавший выпуск (дополнительный выпуск) указанных ценных бумаг, если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния, -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей; на юридических лиц — от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Комментарий к статье 15.18

1. К профессиональным участникам рынка ценных бумаг относятся юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане, зарегистрированные в качестве предпринимателей.

Согласно ст. 2 — 9 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе осуществлять следующие виды деятельности: брокерскую, дилерскую, по управлению ценными бумагами, клиринговую, депозитарную, по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность и деятельность по ведению реестра ценных бумаг, могут быть только юридические лица.

2. В соответствии со ст. 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган.

Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг должен содержать следующую информацию:

1) даты начала и окончания размещения ценных бумаг;

2) фактическую цену размещения ценных бумаг (по видам ценных бумаг в рамках данного выпуска);

3) количество размещенных ценных бумаг;

4) общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги, в том числе:

а) объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг;

б) объем иностранной валюты, внесенной в оплату размещенных ценных бумаг, выраженной в валюте Российской Федерации по курсу Центрального банка РФ на момент внесения;

в) объем материальных и нематериальных активов, внесенных в качестве платы за размещенные ценные бумаги, выраженных в валюте РФ.

Для акций в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг дополнительно указывается список владельцев, владеющих пакетом эмиссионных ценных бумаг, размер которого определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Одновременно с отчетом об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган представляются заявление о его регистрации и документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства РФ, определяющих порядок и условия размещения ценных бумаг, утверждения отчета об итогах выпуска ценных бумаг, раскрытия информации, и иных требований, соблюдение которых необходимо при размещении ценных бумаг. Исчерпывающий перечень таких документов определяется нормативными правовыми актами ФКЦБ.

Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в двухнедельный срок и при отсутствии связанных с выпуском ценных бумаг нарушений регистрирует его. Регистрирующий орган отвечает за полноту зарегистрированного им отчета.

Положение о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, утверждено Постановлением ФКЦБ от 4 марта 1997 г. N 11.

3. Согласно п. 2.2 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденных Постановлением ФКЦБ от 11 октября 1999 г. N 9, при осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг не допускается совершение сделок с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска.

4. Заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг гражданско-правовых сделок, влекущих переход права собственности на ценные бумаги, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован, рассматривается в качестве данного административного правонарушения.

5. См. примечание к п. 5 комментария к ст. 5.1.

Дела об административных правонарушениях, предусмотренных комментируемой статьей, рассматриваются должностными лицами ФКЦБ, указанными в п. 1 ч. 2 ст. 23.47 КоАП, а в соответствии с п. 2 ч. 2 ст. 23.47 КоАП — руководителями региональных отделений ФКЦБ (см. комментарий к данной статье).