Статья 14.24. Нарушение законодательства о товарных биржах и биржевой торговле

Опубликовано 16-02-2011

1. Участие служащего биржи в биржевых сделках либо создание им собственных брокерских фирм, а также незаконное использование служащим биржи служебной информации -

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей; на должностных лиц — от трех тысяч до пяти тысяч рублей.

(в ред. Федерального закона от 22.06.2007 N 116-ФЗ)

2. Незаконное использование юридическим лицом в своем наименовании слов «биржа» или «товарная биржа», а также образованных на их основе слов и словосочетаний -

(в ред. Федерального закона от 28.12.2009 N 380-ФЗ)

влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

(в ред. Федерального закона от 22.06.2007 N 116-ФЗ)

3. Нарушение биржей порядка информирования членов биржи и участников биржевой торговли о предшествовавших и предстоящих торгах, порядка осуществления контроля за механизмом ценообразования, а равно нарушение биржей положений учредительных документов о максимальном количестве членов биржи -

влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от двадцати тысяч до сорока тысяч рублей.

(в ред. Федерального закона от 22.06.2007 N 116-ФЗ)

Комментарий к статье 14.24

1. Согласно п. 1 ст. 2 Закона РФ от 20 февраля 1992 г. N 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле» (в ред. Федерального закона от 21 марта 2002 г. N 31-ФЗ) под товарной биржей (далее по тексту комментируемой статьи именуется также «биржа») понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

2. В соответствии со ст. 7, 8 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей. Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие указанным требованиям, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются. Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим небиржевые сделки на данной бирже.

Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.

Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:

взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;

взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);

взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);

уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки), — а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли.

3. Согласно ст. 32 вышеуказанного Закона РФ служащими товарной биржи являются физические лица, участвующие в ее деятельности на основе трудового договора в форме контракта. Условия труда служащих биржи регулируются трудовым договором в форме контракта в соответствии с названным Законом и иными законодательными актами.

Служащим биржи запрещается участвовать в биржевых сделках и создавать собственные брокерские фирмы, а также использовать служебную информацию в собственных интересах.

4. В соответствии со ст. 14 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» служащие данной или какой-либо другой товарной биржи не могут быть членами товарной биржи. Статус члена биржи определен п. 1 ст. 14, категории членов биржи установлены ст. 15 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле».

Согласно п. 3, 4 ст. 11 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в ред. Федерального закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ) членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг. При этом порядок вступления в члены такой фондовой биржи, выхода и исключения из членов фондовой биржи определяется такой фондовой биржей самостоятельно на основании ее внутренних документов.

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи, товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли), клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельности по распространению информации, издательской деятельности, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.

В случае совмещения юридическим лицом деятельности валютной биржи и/или товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли) и/или клиринговой деятельности с деятельностью фондовой биржи для осуществления каждого из указанных видов деятельности должно быть создано отдельное структурное подразделение.

5. Согласно ст. 22 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» биржевые сделки совершаются в ходе биржевых торгов через биржевых брокеров.

Биржевыми брокерами являются служащие или представители предприятий, учреждений и организаций — членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры.

Применительно к деятельности фондовой биржи статус участников торгов на фондовой бирже и требования к деятельности фондовой биржи установлены Федеральным законом «О рынке ценных бумаг». Согласно ст. 12 данного Федерального закона (в ред. Федерального закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ) участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры и управляющие. Иные лица могут совершать операции на фондовой бирже исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов.

Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть только члены такой биржи.

Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми фондовой биржей.

Неравноправное положение участников торгов на фондовой бирже, а также передача права на участие в торгах на фондовой бирже третьим лицам не допускаются.

В соответствии с п. 2, 3 ст. 13 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (в ред. Федерального закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ) фондовая биржа должна осуществлять постоянный контроль за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев использования служебной информации, манипулирования ценами и за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства РФ о ценных бумагах и нормативных правовых актов ФКЦБ.

Участники торгов обязаны предоставлять фондовой бирже по ее требованию информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже.

Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов путем оповещения участников торгов о месте и времени проведения торгов, списке и котировке ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже, результатах торговых сессий, а также предоставлять другую информацию, определенную ст. 9 указанного Федерального закона (о противоправных сделках с ценными бумагами на торгах фондовых бирж см. п. 3 комментария к ст. 15.19).

6. В соответствии с п. 4, 5 ст. 14 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» членство на бирже возникает в порядке и на условиях, установленных учредительными документами биржи, и подтверждается соответствующим свидетельством, выдаваемым биржей. Порядок прекращения членства, а также полной или частичной уступки прав члена биржи определяется биржей с учетом требований, предусмотренных п. 6, 7 ст. 14 данного Закона РФ. Нарушение биржей положений учредительных документов о максимальном количестве членов биржи квалифицируется по ч. 3 комментируемой статьи КоАП.

7. Право создания брокерских гильдий предоставлено только биржевым посредникам: их брокерским фирмам, брокерским конторам и независимым брокерам. Статус брокерской фирмы определен п. 2 ст. 10 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле».

8. Ограничения использования слов «биржа» и «товарная биржа» в наименованиях предприятий, учреждений, организаций установлены ст. 5 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» (в ред. Федерального закона от 21 марта 2002 г. N 31-ФЗ), согласно которой предприятия, учреждения, организации, а также их филиалы и другие обособленные подразделения не имеют права использовать в своем названии слова «биржа» или «товарная биржа».

Субъектом административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 комментируемой статьи, может быть только юридическое лицо; созданные им филиалы и другие обособленные подразделения по смыслу п. 3 ст. 55 ГК не наделены правомочиями юридического лица и не подлежат административной ответственности по ч. 2 комментируемой статьи.

9. Применительно к административному правонарушению, предусмотренному ч. 3 комментируемой статьи, следует учитывать, что порядок информирования членов биржи и других участников биржевой торговли о предшествующих и предстоящих торгах, а также порядок осуществления контроля за механизмом ценообразования определяются правилами биржевой торговли (см. ст. 18 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле»).

10. В зависимости от процессуальных особенностей производства по делам о комментируемых административных правонарушениях, их рассмотрение осуществляется судьями районных судов или мировыми судьями (см. п. 8 комментария к ст. 14.1).